评价结果不但是投资人选择基金的重要参考标准,同时亦会影响基金管理公司的经营行为,进而影响到整个基金业的生态发展。

　　目前,国内大大小小的各类机构和个人出于各种目的都在或多或少进行着类似评价的业务,但部分不规范的做法在误导着投资者和基金公司,不利于保护投资者的长远、根本利益。对于保持高速增长的基金业而言,《投资基金评价管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)出台得非常及时而且十分必要,它将有效改善整个的生态环境,将会成为奠定基金业进一步高速、健康发展的基础,对于整个资本市场的发展意义深远。

　　第一,《暂行办法》规定了机构资质,评价机构必须是证券业协会,对此规定非常关键。基金评价机构的影响力广泛而重大,应该统一纳入协会自律监管范围,对其进行定期、不定期的持续约束和监督。

　　第二,《暂行办法》强化了规范,要求基金评价机构“具有可靠的基金信息采集制度,并对信息数据库进行严格管理,保证信息数据的安全、真实和完整”。基金数据是进行评价的核心,这一要求不可或缺。比如,天相投资顾问有限公司作为一家从事了10余年基金评价业务的机构,就建立了安全、可靠的数据库。

　　第三,《暂行办法》规范了业务流程,对基金评价的标准、方法、作业程序以及评价方法的持续性、一致性等业务流程提出了完整的要求。基金评价是一项严肃、有明确标准和逻辑的业务,其标准和逻辑应该经得起推敲和时间的考验。另外,《暂行办法》除了对人员资质等方面进行了详细的规定外,对于基金评价业务的限制性行为也进行了详细的规范。比如,对评价的间隔期、时间区间进行了明确的规定,杜绝了对短期业绩进行公开评价、的现象。使得基金管理公司、基金能够致力于基金的长期、持续管理,亦使投资者能够从更长远、更理性的角度来进行基金投资。经过长期的积累,目前天相已经发展了20余人成为业内最大的基金团队,建立了严格的业务流程,一直在为其他相关基金当事人提供着持续、细致的基金评价服务。

　　我们相信,《暂行办法》的出台是中国基金业进一步规范大发展的一个重要起点,将会奠定中国基金业的常青之路。